Η χρηματοοικονομική ρυθμιστική αρχή του Ηνωμένου Βασιλείου μήνυσε τον πρώην επενδυτικό αστέρα Neil Woodford για φερόμενη προσφορά μη εξουσιοδοτημένων επενδυτικών συμβουλών στο Διαδίκτυο, μήνες μετά την ανακοίνωση των σχεδίων για απαγόρευση του από το City.
Η Αρχή Χρηματοοικονομικής Συμπεριφοράς είπε ότι ζητούσε ασφαλιστικά μέτρα κατά της Woodford και της W4.0, μιας εταιρείας που είναι εγγεγραμμένη στα Ηνωμένα Αραβικά Εμιράτα, προκειμένου να τους σταματήσει να διεξάγουν «δυνητικά παράνομες δραστηριότητες».
«Η Αρχή Χρηματοοικονομικής Συμπεριφοράς (FCA) έχει κινήσει αστικές διαδικασίες κατά του κ. Neil Woodford και του W4.0», ανέφερε η ρυθμιστική αρχή σε σύντομη δήλωση το απόγευμα της Δευτέρας. “Η FCA ισχυρίζεται ότι ο κ. Woodford και το W4.0 παρέχουν ρυθμιζόμενες επενδυτικές συμβουλές και διεξάγουν χρηματοοικονομικές διαφημίσεις μέσω της πλατφόρμας που βασίζεται σε συνδρομές www.w4pz.com χωρίς εξουσιοδότηση.”
Έρχεται ένα χρόνο αφότου η FCA ανακοίνωσε ότι θα απαγόρευε στον Woodford να κατέχει ρόλους ανώτερων μάνατζερ και να διαχειρίζεται κεφάλαια λιανικών επενδυτών στο Ηνωμένο Βασίλειο μετά την κατάρρευση του δημοφιλούς μετοχικού του ταμείου το 2019.
Το μετοχικό ταμείο του Woodford είχε αξία άνω των 10 δισεκατομμυρίων λιρών στο αποκορύφωμά του, αλλά υπέφερε από αρκετές επενδύσεις με χαμηλή απόδοση σε εταιρείες, όπως η κτηματομεσιτική Purplebricks, η χρηματοοικονομική εταιρεία Burford Capital και ο δανειστής Provident Financial. Αυτή η σειρά από κακά στοιχήματα, σε συνδυασμό με την απόφαση του Woodford να επενδύσει σε μια σειρά από ιδιωτικές, μη εισηγμένες εταιρείες που ήταν πιο δύσκολο να πουληθούν, οδήγησε στην αναστολή του αμοιβαίου κεφαλαίου και τελικά στην κατάρρευση το 2019.
Ο Γούντφορντ παραιτήθηκε στα μέσα Οκτωβρίου 2019 και στη συνέχεια έκλεισε την επενδυτική του εταιρεία. Οι διαχειριστές έκλεισαν αργότερα το ταμείο και επέστρεψαν χρήματα σε πολλούς από τους 30.000 επενδυτές του με τεράστιες ζημίες.
Η FCA πήρε τελικά την απόφασή της το περασμένο καλοκαίρι, αποκλείοντας τον Γούντφορντ από την πόλη και επιβάλλοντας πρόστιμο 46 εκατομμυρίων λιρών σε αυτόν και στην επενδυτική του εταιρεία.
Σε μια καταδικαστική έκθεση που περιγράφει υποτιθέμενες αποτυχίες της διοίκησης του Woodford, η FCA είπε τότε: «Ο κ. Woodford δεν είναι κατάλληλο άτομο για να πραγματοποιήσει τις ρυθμιζόμενες δραστηριότητες που σχετίζονται με τη διαχείριση ανοιχτών κεφαλαίων και οποιεσδήποτε λειτουργίες ανώτατης διοίκησης ή σημαντικής επιρροής λόγω έλλειψης ικανότητας, ικανότητας και φήμης».
Τόσο ο Γούντφορντ όσο και η εταιρεία διαχείρισης επενδύσεών του δήλωσαν ότι σχεδιάζουν να αμφισβητήσουν την απαγόρευση προστίμων και χρηματοοικονομικών υπηρεσιών της FCA σε ανώτερο δικαστήριο, αν και δεν έχει οριστεί ακόμη ημερομηνία ακρόασης.
Πέρυσι, η Woodford Investment Management δήλωσε ότι «διαφωνεί έντονα» με τα ευρήματα της χρηματοοικονομικής εποπτείας και είπε ότι η ευθύνη βαρύνει τη Link Fund Solutions, την εταιρεία που είναι υπεύθυνη για τη ρευστότητα του αμοιβαίου κεφαλαίου, αναφερόμενη στο πόσο εύκολα θα μπορούσε να πουλήσει τα περιουσιακά της στοιχεία έναντι μετρητών. Πέρυσι η ρυθμιστική αρχή διαπίστωσε ότι η Link “απέτυχε να ενεργήσει με τη δέουσα ικανότητα, προσοχή και επιμέλεια στη διαχείριση”.
Τα πρόστιμα και η απαγόρευση της FCA δεν θα εφαρμοστούν επίσημα έως ότου πραγματοποιηθεί η ακρόαση και θα υπόκεινται στην υποστήριξη του ανώτερου δικαστηρίου με τη ρυθμιστική αρχή. Ωστόσο, ο Γούντφορντ θα πρέπει να υποβάλει αίτηση για νέα άδεια για τυχόν νέες διοικητικές θέσεις.
Εν τω μεταξύ, ο Woodford φαίνεται να έχει ξεκινήσει μια επενδυτική υπηρεσία που βασίζεται σε συνδρομή που ονομάζεται W4.0, η οποία θα επιτρέπει στους επενδυτές να κατεβάζουν και να εφαρμόζουν τις στρατηγικές του μέσω των δικών τους λογαριασμών.
Ο Woodford έγραψε στο blog του πέρυσι: «Επειδή δεν περιοριζόμαστε από περιορισμούς έναρξης κεφαλαίων ή ελάχιστα μεγέθη, μπορώ να μοιραστώ περισσότερες στρατηγικές, περισσότερες ιδέες και περισσότερες ενημερώσεις από ό,τι θα ήταν ποτέ δυνατό σε μια παραδοσιακή δομή κεφαλαίων».
«Το W4.0 είναι σαν να έχεις τον Νιλ Γούντφορντ δίπλα σου», έλεγαν τα υλικά μάρκετινγκ.
Η μητρική εταιρεία του W4.0, η W Four Point Zero FZE LLC, είναι εγγεγραμμένη στα Ηνωμένα Αραβικά Εμιράτα, σύμφωνα με τους φύλακες της πόλης.
Οταν ερώτηση από την Επενδυτική Εβδομάδα Τον περασμένο Αύγουστο, ανεξάρτητα από το αν είχε οποιεσδήποτε ανησυχίες για τις διαδικτυακές επιχειρήσεις του Woodford μετά την απόφασή της, η FCA δήλωσε ότι «συνεργάζεται με τον κ. Woodford για να διασφαλίσει ότι οι δραστηριότητές του δεν απαιτούν την άδειά μας».
Εάν το κάνει αυτό, «θα πρέπει να επικοινωνήσει μαζί μας, διαφορετικά κινδυνεύει να παραβιάσει το νόμο», εξήγησε η ρυθμιστική αρχή. Η FCA πρόσθεσε: «Θα λάβουμε υπόψη την απόφασή μας για την απαγόρευση όταν εξετάζουμε οποιαδήποτε αίτηση για εξουσιοδότηση».
Ο Guardian δεν μπόρεσε να επικοινωνήσει αμέσως με τον Γούντφορντ για σχόλια.
